1負責建立及優(yōu)化合規(guī)制度標準和工作流程并推動執(zhí)行
2根據(jù)合規(guī)要求持續(xù)監(jiān)督公司所有經(jīng)營環(huán)節(jié)的合規(guī)情況識別評估和報告合規(guī)風險進行風險提示并提出合規(guī)管理意見督促優(yōu)化整改工作的落實
3負責檢查各業(yè)務部門的展業(yè)情況監(jiān)督公司員工的展業(yè)行為對相關部門和員工進行監(jiān)督檢查通過采取合規(guī)管理措施規(guī)范展業(yè)行為保障業(yè)務合規(guī)開展
4為業(yè)務決策提供合規(guī)咨詢和合規(guī)意見針對可能出現(xiàn)的重大風險提供預防和控制措施及解決方案
5負責行業(yè)動態(tài)合規(guī)信息的收集解讀對接各部門組織開展培訓工作提升團隊的合規(guī)意識和合規(guī)能力
6組織配合監(jiān)管機構行業(yè)自律組織及公司自行組織的檢查工作落實檢查整改要求
7協(xié)助處理客戶投訴及糾紛調(diào)解等工作
8領導交代的其他工作
1熟悉證券市場法律法規(guī)及投資咨詢業(yè)務規(guī)則具備合規(guī)專業(yè)審查能力
2具有2年以上合規(guī)工作經(jīng)驗有證券投資咨詢公司合規(guī)工作經(jīng)驗優(yōu)先
3本科及以上學歷具有證券從業(yè)資質(zhì)
4踏實穩(wěn)重具有較強的責任心和團隊合作精神
5有自驅力具有較強的工作主動性原則性
6具備良好的溝通能力和書面寫作能力
2根據(jù)合規(guī)要求持續(xù)監(jiān)督公司所有經(jīng)營環(huán)節(jié)的合規(guī)情況識別評估和報告合規(guī)風險進行風險提示并提出合規(guī)管理意見督促優(yōu)化整改工作的落實
3負責檢查各業(yè)務部門的展業(yè)情況監(jiān)督公司員工的展業(yè)行為對相關部門和員工進行監(jiān)督檢查通過采取合規(guī)管理措施規(guī)范展業(yè)行為保障業(yè)務合規(guī)開展
4為業(yè)務決策提供合規(guī)咨詢和合規(guī)意見針對可能出現(xiàn)的重大風險提供預防和控制措施及解決方案
5負責行業(yè)動態(tài)合規(guī)信息的收集解讀對接各部門組織開展培訓工作提升團隊的合規(guī)意識和合規(guī)能力
6組織配合監(jiān)管機構行業(yè)自律組織及公司自行組織的檢查工作落實檢查整改要求
7協(xié)助處理客戶投訴及糾紛調(diào)解等工作
8領導交代的其他工作
1熟悉證券市場法律法規(guī)及投資咨詢業(yè)務規(guī)則具備合規(guī)專業(yè)審查能力
2具有2年以上合規(guī)工作經(jīng)驗有證券投資咨詢公司合規(guī)工作經(jīng)驗優(yōu)先
3本科及以上學歷具有證券從業(yè)資質(zhì)
4踏實穩(wěn)重具有較強的責任心和團隊合作精神
5有自驅力具有較強的工作主動性原則性
6具備良好的溝通能力和書面寫作能力
職位類別： 風控專員
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